O mercado financeiro lida diariamente com grandes volumes de dados sensíveis, transações de alto valor, relacionamento com agentes públicos e riscos regulatórios complexos. A ausência de controles eficazes pode levar a sanções graves, bloqueios, perda de credibilidade e até cassação de licenças. Por isso, o compliance deve ser estruturado, contínuo e rastreável.
As principais entidades reguladoras são:
Cada uma impõe obrigações específicas, como políticas de prevenção à lavagem de dinheiro, governança, prestação de contas, treinamentos e comunicação com o cliente.
Sim. Instituições financeiras tratam dados sensíveis como informações bancárias, dados biométricos, transações financeiras, score de crédito e outros dados pessoais. A LGPD exige controle, transparência, segurança e canais específicos para atender titulares de dados, o que impacta diretamente as rotinas de compliance do setor.
Sim. A plataforma permite que instituições financeiras automatizem e comprovem a execução de obrigações como:
Sim. A plataforma é altamente personalizável e pode ser usada por diferentes tipos de instituições financeiras, independentemente do porte ou complexidade. É possível configurar os módulos para atender requisitos regulatórios específicos de cada tipo de operação.
Através de módulos como Processos de Compliance, Governança de Documentos e Treinamentos, é possível:
Sim. Todos os módulos contam com trilha de auditoria, histórico de ações, controle de acesso por perfil e armazenamento seguro das informações. Isso facilita a prestação de contas a reguladores e auditorias internas/externas.
Sim. O módulo de Canal de Privacidade permite que a instituição receba, trate e registre solicitações dos titulares conforme previsto na LGPD. Além disso, os dados tratados na plataforma seguem padrões rígidos de segurança e privacidade, com criptografia, autenticação e registro de acessos.
Sim. Os módulos geram indicadores em tempo real, dashboards personalizáveis e relatórios detalhados. Esses dados fortalecem a governança e facilitam a tomada de decisão.