Em vigor desde o dia 1 de dezembro de 2021, a Resolução Nº 40 do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf) atualiza a lista de cargos e funções de quem são os PEP (Pessoas Expostas Politicamente), abrangendo outros cargos de diferentes níveis e esferas da União. Entre os que foram incorporados estão membros: do Ministério Públicodo Conselho Nacional de Justiçado Conselho Superior de Justiça do Trabalhodos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais Regionais do Trabalhodos Tribunais Regionais Eleitoraise vice procurador e os subprocuradores-gerais da República.Além desses, o maior volume vemSEE DETAILS <span class="more-link-hover-imag...
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Na nossa equipe de jornalistas e redatores, estamos sempre atentos às tendências e novidades do mercado para garantir que você receba conteúdos relevantes e atualizados sobre compliance. Nossa missão é fornecer informações precisas e práticas que ajudem você a navegar pelos desafios e oportunidades dessa área em constante evolução.
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Este artigo foi escrito por Izabel de Albuquerque Pereira¹, parceira do clickCompliance.No início de 2021, foi aprovada, em Portugal, a Estratégia Nacional Anticorrupção 2020-2024² (“ENAC”), que identificou sete prioridades para se enfrentar, de forma eficaz, a corrupção no país.Destas sete prioridades, duas têm especial relevância para o que pretendemos tratar neste artigo:(i) “Prioridade 2: Prevenir e detectar os riscos de corrupção no setor público”, que, entre outros temas, traz a necessidade da implementação de Programas de Compliance no setor público como forma de promoção da ética e de prevenção daSEE DETAILS <span class="more-link-hover-ima...
2020 foi um ano com muitas novidades e complicações. Para as equipes de compliance não foi diferente, e 2021 vai ser mostrar um ano agitado e cheio de novos planos e inovações baseado nas mudanças do último ano. Mas de todas essas novidades, tem uma que vai dominar o compliance em 2021: o compliance digital. O principal motivo para essa novidade é o disparo na quantidade de fraudes digitais no último ano, causado por dois fatores: o aumento do home office e a passagem de muitos processos do dia aSEE DETAILS
Compliance
Entenda o que é compliance penal e conheça os principais pontos dessa área!Nos últimos anos, o universo empresarial tem sido marcado por escândalos de corrupção e outras práticas ilícitas que colocam à prova a eficácia das práticas de controle e prevenção de crimes nas organizações. Foi pensando nesses episódios e nos desafios que eles trazem para as empresas que surgiu o compliance penal, também conhecido como compliance criminal.Essa área do compliance traz uma série de medidas e políticas que podem prevenir e mitigar riscos criminais nas empresas brasileiras, garantindo queSEE DETAILS
Veja como as práticas de compliance podem mitigar riscos operacionais e fortalecer sua empresa.Em qualquer empresa, os riscos fazem parte das operações diárias, podendo impactar diretamente o desempenho da organização e, em muitos casos, causar sérios danos à sua reputação.Mas o que são exatamente os riscos operacionais e de que forma eles se relacionam com o compliance?Neste conteúdo, você irá entender como a conformidade vai além do cumprimento de regulamentos e pode ser uma aliada na mitigação de riscos, que afetam a eficiência e a segurança das operações.Boa leitura!Conheça oSEE DETAILS ...
Compliance
Veja como o compliance pode beneficiar a indústria farmacêutica e quais os objetivos e impactos dessa prática essencial para o setor.Quando falamos sobre compliance na indústria farmacêutica, o debate vai além de uma simples obrigação legal. Na verdade, um programa de compliance funciona como uma verdadeira defesa da ética em um setor onde confiança e transparência são tão essenciais.Afinal, na indústria farmacêutica, as decisões podem afetar vidas, portanto, seguir as leis e regulamentos é mais do que uma formalidade: é uma questão de responsabilidade. Neste conteúdo, vamos entender melhor comoSEE DETAILS <...
Código de Ética
Em um mundo em constante evolução, a integração de compliance e educação se torna cada vez mais relevante. A adoção de práticas éticas e transparentes é crucial para garantir a sustentabilidade e o sucesso de qualquer organização, seja ela uma empresa, instituição de ensino ou entidade governamental. Ao cultivar uma cultura de compliance nas instituições educacionais, estamos investindo no desenvolvimento de futuros líderes conscientes e responsáveis. Acompanhe nesse artigo sobre como o compliance e a educação andam de mãos dadas e fique por dentro desse tema importantíssimo. Boa leitura! Os braços do compliance naSEE DETAILS </spa...
Conheça estratégias e práticas para evitar e superar esse desafio, promovendo uma cultura organizacional sólida e confiável. Saiba mais!O tema de conflito de interesses torna-se cada vez mais relevante para garantir a integridade e a ética nas operações das empresas. Mas o que exatamente é um conflito de interesses e como ele pode impactar o desempenho e a confiança na gestão empresarial?Trata-se de uma situação delicada, na qual os interesses pessoais colidem com os interesses da empresa ou de terceiros, potencialmente comprometendo a imparcialidade e a transparência no processo deSEE DETAILS
Código de Ética
A ética é um dos princípios fundamentais que devem nortear o ambiente de trabalho. Para isso, é necessário que todos os funcionários assumam o compromisso de manter um comportamento que reflita as normas e os valores da empresa. Em linhas gerais, a ética profissional pode ser compreendida como um conjunto de parâmetros estabelecidos não só pela profissão exercida, mas também pelo ambiente de trabalho. Por meio deles, o colaborador é guiado a tomar atitudes corretas e honestas diante das mais variadas circunstâncias. Neste conteúdo, vamos abordar o que é códigoSEE DETAILS
Fiscalização
Entenda a importância da auditoria de processos e como ela pode impulsionar a eficiência operacional das empresas.A demanda por transparência nas operações empresariais é uma realidade. Seja para aumentar a lucratividade ou para manter uma boa reputação no mercado, muitas organizações têm investido em ações voltadas para esse propósito.Nesse cenário, a conformidade regulatória ganha destaque, enquanto a auditoria de processos se consolida como uma prática indispensável, pois é preciso garantir mecanismos de controle e monitoramento internos.Mas, afinal, o que é uma auditoria de processos? Como ela funciona? São estas perguntasSEE DETAILS <span class="...
Fiscalização
Aprenda tudo sobre o conselho fiscal, suas funções e vantagens para a organização.Você já se perguntou o que é o conselho fiscal e qual é o seu papel em uma empresa? Seja para um empreendedor iniciante ou um gestor experiente, entender o funcionamento desse órgão é fundamental.O conselho fiscal trabalha em conjunto com a governança de riscos e o compliance. Sua função principal é garantir a conformidade com a lei e os regulamentos pertinentes. Além, é claro, de monitorar e avaliar os riscos enfrentados pela organização.Neste conteúdo, vamos abordar tudoSEE DETAILS
Fiscalização
Descubra como o comitê de auditoria fortalece a governança corporativa, garantindo transparência e conformidade financeira.Transparência e accountability (prestação de contas) são princípios da governança corporativa que não devem ser ignorados. Para quem tem uma empresa ou atua em cargos de liderança, esses termos já fazem parte do dia a dia. O que muitas vezes se confunde, entretanto, é a melhor maneira de garantir que esses pilares sejam executados.Diante desse contexto, o comitê de auditoria entra como uma ação indispensável para garantir a integridade e a conformidade das práticas contábeis eSEE DETAILS ...
Governança corporativa
Entenda como os princípios da ISO 37000 podem ser aplicados na governança da sua organização.Uma boa estrutura de governança corporativa pode representar a diferença entre o sucesso e o fracasso de uma organização. Infelizmente, algumas empresas optam por não se aprofundar tanto nas práticas por falta de conhecimento ou por considerarem que o processo é complexo demais.A ISO 37000 surge justamente para democratizar o acesso às melhores práticas de governança corporativa e simplificar o processo de implementação para organizações de todos os tamanhos e setores.Quer entender melhor sobre a normaSEE DETAILS <span class="more-link-hover-image...
Saiba mais sobre a estrutura de governança corporativa e como funcionam diferentes modelos ao redor do mundo.Transparência, equidade, prestação de contas e responsabilidade corporativa são princípios essenciais da governança corporativa no Brasil. Inclusive, o Instituto Brasileiro de Governança Corporativa (IBGC) os define como aspectos essenciais para que as empresas garantam uma gestão ética.Entretanto, a implementação desses princípios não é uma tarefa simples. Na verdade, requer um planejamento cuidadoso e profundo conhecimento a respeito da estrutura de governança corporativa e seus diferentes modelos.Pensando em te ajudar com isso, preparamos este conteúdoSEE DETAILS <...
Saiba mais sobre a história da governança corporativa e como a implementação de seus pilares pode fortalecer as empresas.A governança corporativa é uma área bem estabelecida em boa parte das organizações. Apesar disso, ainda encontramos pessoas que não compreendem seus princípios e funcionamento. O Instituto Brasileiro de Governança Corporativa (IBGC) define governança como:“Conjunto de regras e procedimentos pelos quais companhias e outras instituições são administradas, monitoradas e estimuladas”.Na prática, as regras existem para reforçar a ética diante de diferentes públicos, como clientes, funcionários e até governo. As ações podem promoverSEE DETAILS <span class=...
Legislação e Normas
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Legislação tem por objetivo mitigar as disparidades salariais que ainda persistem sobre os homens e as mulheres. A igualdade salarial entre homens e mulheres é uma questão central na busca por justiça e equidade não só no mercado de trabalho, mas na sociedade de forma geral.Apesar dos avanços sociais, as disparidades salariais persistem, requerendo uma ação coletiva de empresas e governos para erradicar essa desigualdade profundamente enraizada.Para enfrentar esse desafio, o Governo Brasileiro promulgou, em julho de 2023, a Lei n° 14.611, também chamada de Lei da Igualdade Salarial.Neste artigo, exploraremosSEE DETAILS </sp...
Legislação e Normas
Garantir direitos trabalhistas e conformidade com a legislação são alguns dos deveres da empresa contratante. Conheça as demais obrigações.A terceirização de serviços é muito utilizada por empresas dos mais diversos setores. Por meio dela, é possível contratar outra empresa para a realização de atividades que não integram a sua especialidade principal. Na prática, isto significa que, em vez de manter departamentos internos para o cumprimento de determinadas tarefas, a contratante transfere a responsabilidade para terceiros. A alternativa pode proporcionar flexibilidade e eficiência, porém é necessário entender que a responsabilidade do tomador deSEE DE...
Veja quais são as normas que uma empresa precisa seguir para se adequar ao tratamento de dados pessoais previsto na LGPD.A coleta de dados pessoais por parte das empresas é um processo comum. No entanto, é preciso zelar pelas informações adquiridas. Para assegurar que os dados não sejam vazados, vendidos ou usados de forma irregular, foi criada a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD). Conhecer as suas diretrizes é o primeiro passo para evitar problemas jurídicos. Nesse sentido, o compliance pode ser um grande aliado. O programa auxilia no desenvolvimento deSEE DETAILS
Testes de Penetração automatizados
Utilizamos ferramentas que simulam invasões de forma continua e fazem monitoramento para encontrar vulnerabilidades através do sistema DAST (Dynamic Application Security Testing)
O sistema executa testes para detectar as principais vulnerabilidades de segurança conforme apontado pelo OWASP. Assim, nossa equipe de segurança fica preparada para se proteger preventivamente contra qualquer possibilidade de invasão.
Tecnologia e Inovação
Tecnologia e Inovação
A capacidade da IA de analisar grande volume de dados, identificar padrões complexos e tomar decisões precisas a torna indispensável para o setor.A busca por vantagens competitivas tem levado as instituições do mercado financeiro a explorarem novas e revolucionárias tecnologias.Entre elas, a inteligência artificial (IA) surge como uma poderosa aliada, redefinindo a maneira como as operações são conduzidas e as decisões são tomadas.A capacidade da IA de analisar enormes volumes de dados, identificar padrões complexos e tomar decisões precisas em tempo real a torna uma ferramenta indispensável para o setorSEE DETAILS <span class="more-link-...
Conheça os benefícios e veja como um software de compliance pode ajudar a sua empresa a se manter em conformidade. Você está cumprindo com todas as obrigações legais, normas e regulamentações para o funcionamento da sua empresa? Se essa é uma pergunta que causa dúvidas, é necessário entender o que é compliance e qual é a sua importância para os negócios.O termo compliance, em português, significa conformidade. Juridicamente, trata-se de um conjunto de ações criadas por uma organização para certificar o cumprimento da legislação vigente. O objetivo é prevenir, detectar eSEE DETAILS
Tecnologia e Inovação
Saiba como estar em conformidade regulatória, fortalecer a confiança de seus clientes e reduzir riscos financeiros! Se a sua empresa opera com meios de pagamento, você sabe que existe uma gama de exigências e regulamentações a serem seguidas, certo?Entre elas, há uma que se destaca como fundamental para a segurança financeira: a certificação PCI DSS.Caso esteja buscando entender melhor o que é e como ela pode afetar o seu negócio, ou ainda não tenha ouvido falar sobre o tema, este post é para você.Prepare-se para mergulhar no mundo do Compliance PCISEE DETAILS
Treinamento de Compliance
Treinamento de Compliance
Entenda o que são ataques cibernéticos e como uma boa gestão de compliance pode evitar perdas significativas para as empresas.A tecnologia é uma grande aliada no mundo corporativo, principalmente quando falamos de organização empresarial. Hoje, grande parte das informações e projetos de uma empresa estão sediados na nuvem ou em computadores locais. Quase não existem mais arquivos físicos ou documentos impressos nesse cenário.Realmente, essas tecnologias oferecem vantagens como praticidade, economia, mobilidade e escalabilidade. No entanto, trazem desafios e riscos relacionados à segurança da informação e à proteção de dados. AoSEE DETAILS </span...
Treinamento de Compliance
Saiba tudo sobre as pílulas de conhecimento e como podem auxiliar na aprendizagem sobre compliance.Microlearning, em português, significa micro aprendizagem. O termo faz referência à metodologia que organiza as informações em pequenas partes com o objetivo de não consumir tanto tempo ou concentração, conhecida como “pílulas do conhecimento”. Por meio dela, os temas são divididos em blocos menores de conteúdo que trazem informações completas sobre o assunto e facilitam o entendimento. A metodologia tem sido amplamente utilizada por empresas com a finalidade de qualificar os funcionários em novas competências como, por exemplo,SEE DETAILS <span class="more-l...
Treinamento de Compliance
A certificação PQO (Programa de Qualificação Operacional) é emitida com o objetivo de atestar o conhecimento de profissionais dos mercados geridos pela B3. É considerado fundamental para os profissionais da área, pois qualifica o exercício de instituições financeiras, habilitando-as para estar em conformidade com os padrões de alto rendimento. O processo de certificação é conduzido pela Ancord e supervisionado pela B3 Educação nos termos do Manual de Certificação de Profissionais. É realizado através de uma prova que está dividida em 8 modalidades:ComplianceAplica-se aos profissionais responsáveis pela supervisão dos procedimentos e dosSEE DETAILS <span class="more-link...
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Avaliação por parte de clientes e usuários
Toda a nossa estrutura reflete em uma boa pontuação (acima de 4 estrelas) nas constantes pesquisas de satisfação realizadas com nossos clientes e usuários.Ao lado você pode visualizar as tags de pontuação, atualizadas em tempo real, de algumas das super criteriosas ferramentas que utilizamos para coletar os feedbacks.
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