Compliance e gestão de riscos: como avaliar o sucesso?

Integrar o trabalho de gestão de riscos ao compliance é uma estratégia que pode ser muito bem sucedida.

Através dela, é possível alinhar a política de conformidade adotada pela organização ao processo contínuo de identificação, mitigação e solução de potenciais ameaças ao negócio.

Os benefícios do compliance e da gestão de riscos para as empresas são muitos: redução de prejuízo financeiro, proteção à reputação e aumento da confiança de colaboradores, consumidores e parceiros estão entre os principais.

Para alcançar tais resultados é preciso garantir que a integração ocorra de forma eficiente, não só no papel, mas também na prática. Mas como avaliar essa eficiência? É possível mensurar o sucesso desse trabalho?

A resposta é sim! Há ferramentas específicas que ajudam na avaliação do progresso dessas atividades, são os chamados Indicadores-Chave de Desempenho (KPIs). Neste conteúdo, explicaremos mais sobre eles. Não deixe de ler!

O que são KPIs de gestão de riscos e compliance?

Os KPIs são indicadores adotados como pilares para medir o desempenho da organização em uma determinada área. 

No caso da integração de compliance e gestão de riscos, eles serão usados para avaliar as medidas adotadas para a realização dessas atividades. 

Dessa forma, ajudam não só a mensurar o progresso da integração, como também avaliar qualitativamente as ações empreendidas e as respostas às mesmas. 

Para que servem os KPIs da gestão de riscos e compliance?

Os indicadores de compliance e gestão de riscos desempenham um papel fundamental para a avaliação das estratégias adotadas pela empresa, confira:

Monitoramento do progresso da integração das áreas

Ajudam a avaliar se a organização está avançando na direção certa e se está cumprindo suas metas.

Avaliação da eficiência das estratégias adotadas

Os KPIs fornecem dados concretos sobre como essas estratégias estão funcionando na prática.

Embasamento para a tomada de decisões

Através deles, é possível saber quais são os setores mais vulneráveis, permitindo que a organização tome medidas corretivas de maneira oportuna.

Identificação de tendências e padrões

Reconhecer tendências e padrões permite prever problemas e criar soluções de forma antecipada, o que aumenta a eficiência do gerenciamento de riscos.

Contribuição para a comunicação interna e externa

A partir das informações geradas pelos KPIs, a empresa poderá abordar os assuntos a serem trabalhados interna e externamente de forma estratégica.

Promoção da cultura de gestão de riscos e compliance

O uso dessas métricas contribui diretamente para a consolidação de uma cultura organizacional que prioriza a gestão de riscos e o compliance.

Apontamento para as prioridades de recursos e investimentos

Com base nos resultados dos KPIs, os recursos e investimentos podem ser direcionados para as áreas mais críticas em termos de riscos e conformidade. 

Apoio à prestação de conta

Garantem transparência nas ações e no alocamento de recursos que passam a ser planejados a partir das informações geradas pelos indicadores.

KPIs em gestão de riscos

Os KPIs da gestão de risco avaliam a probabilidade de uma ameaça aos objetivos da empresa acontecer e o impacto que isso pode gerar na empresa. A seguir, iremos detalhar os principais indicadores de desempenho para a avaliação da gestão de riscos. 

Segurança de dados

A segurança de dados é um dos principais KPIs do trabalho de gerenciamento de riscos na organização. Considerando que o volume de informações coletadas, armazenadas e utilizadas pelas empresas cresceu consideravelmente com a digitalização de produtos e serviços, garantir a proteção de dados é essencial.

Para mensurar o nível de segurança, o indicador pode quantificar:

• O número de violações de segurança;
• O tempo estimado para conter uma violação.

Também podem ser observados qualitativamente:

• A diferenciação entre dados sensíveis e outras informações;
• As medidas preventivas adotadas.

Taxa de identificação

É responsável por medir a eficiência dos processos de identificação de riscos adotados pela empresa. Para isso, o indicador quantifica:

• O total de riscos detectados em um determinado período;
• A proporção de riscos considerados críticos;
• O tempo estimado entre a identificação e a criação de uma solução prática.

Qualitativamente, pontua:

• As estratégias implantadas para a mitigação dos riscos identificados.

Tempo médio de resposta

O tempo médio usado por uma empresa para responder de forma efetiva a uma ameaça em potencial é um importante indicador do sucesso da gestão de riscos. Nesse sentido, são estimados os prazos para:

• Análise de riscos;
• Tomada de decisão;
• Ação em resposta ao risco.

Índice de exposição

Avalia a extensão do risco ao qual uma empresa está exposta. Isso pode ser feito através da criação de um sistema de pontuação para diferentes tipos de ameaças e seus níveis de gravidade. 

Assim, é possível criar uma métrica capaz de alertar sobre quais áreas estão mais vulneráveis e exigem maior atenção. 

Taxa de monitoramento

É um KPI que busca avaliar a qualidade do trabalho de monitoramento, considerando que a gestão de riscos é um processo contínuo nas organizações. Para isso, podem ser observados:

• Número de avaliações realizadas em um determinado período;
• Total de revisões feitas a partir do trabalho de monitoramento;
• Qualidade das estratégias de acompanhamento.

A partir desses indicadores, será possível mensurar como está o gerenciamento de riscos da organização. Para avaliar as ações de conformidade, é preciso analisar os indicadores da área, que são:

• Análise de alocação de recursos;
• Taxa de adesão de treinamentos;
• Taxa de reconhecimento de políticas e procedimentos;
• Análise do recebido no canal de denúncias;
• Número de incidentes de conformidade;
• Tempo para a resolução de irregularidades;
• Taxa de conformidade de terceiros (due diligence);
• Impacto financeiro decorrente de multas e penalidades.

Para saber mais sobre KPIs de compliance, clique aqui!

Tenha sucesso na gestão de riscos e compliance

Ao analisar os KPIs de gestão de riscos e de compliance, a organização terá um panorama da realidade dessas atividades na empresa: como está o progresso, quais medidas estão funcionando bem, quais precisam ser aprimoradas e se há a necessidade de inclusão ou retirada de alguma ação.

Através do uso inteligente dos KPIs, as empresas podem fortalecer suas defesas contra potenciais ameaças – regulatórias, financeiras, operacionais, reputacionais e estratégicas – para, assim, garantir um futuro mais seguro.

Para realizar um trabalho de compliance e gestão de riscos eficiente, use a tecnologia a seu favor. O clickCompliance oferece soluções para essas áreas. 

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